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客户投资风险承受能力评估调查问卷

尊敬的客户: 为了正确评估您的风险承受能力,以利于我们更好的为您提供证券投资顾问服务,在您进行证券投资之前,请如实填写此表。根据评估结果,您可以比较客观地了解您的风险承受能力,从而协助您选择适合您的证券投资计划。该评估结果仅供参考,不构成投资建议。 (说明:评估表选项中“以上”均包含本数,“以下”均不包含本数。)

1 、请问您的年龄处于

  • 30岁以下
  • 31-40岁
  • 41-50岁
  • 51-60岁
  • 61岁以上

2 、您的职业

  • 政府部门
  • 教科文
  • 金融
  • 房地产
  • 制造业
  • 商贸
  • 其他

3 、您的受教育程度

  • 初中及以下
  • 高中/中专
  • 大专/本科
  • 硕士及以上

4 、您的年收入大概是

  • 3万以下
  • 3万以上8万以下
  • 8万以上15万以下
  • 15万以上30万以下
  • 30万以上

5 、您家庭的收入状况为

  • 日常开支后有50%以上的结余
  • 日常开支后有20%以上50%以下的结余
  • 日常开支后有20%以下的结余
  • 刚好能够覆盖日常开支
  • 日常开支各项不稳定

6 、您准备投资的资金占到您个人或者家庭资产(包括固定和流动资产)的比例范围

  • 50%以上
  • 30%以上50%以下
  • 15%以上30%以下
  • 5%以上15%以下
  • 5%以下

7 、您的投资经验

  • 一年以下
  • 一年以上三年以下
  • 三年以上五年以下
  • 五年以上十年以下
  • 十年以上

8 、您的投资经验可以被概括为

  • 有限:除储蓄外,我基本没有其他投资经验;
  • 一般:购买过常规理财产品,但还需要进一步的指导;
  • 丰富:倾向于自己做出投资决策;
  • 很丰富:参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易。

9 、您是否了解证券市场的相关知识

  • 从来没有参与过证券交易,对投资知识完全不了解;
  • 学习过证券投资知识,但没有实际操作经验:
  • 了解证券市场的投资知识,懂得一些实际投资技巧;
  • 参与过多年的证券交易,具有一定的专业知识水平。

10 、您投资最主要用于什么目的

  • 养老
  • 子女教育
  • 大额消费计划
  • 资产保值
  • 资产增值,即钱生钱

11 、当您进行投资时,您的首要目标是

  • 资产保值,我不愿意承担任何投资风险
  • 尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低
  • 产生较多的收益,可以承担一定的投资风险
  • 实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险

12 、假如您前期用25元购入一只股票,该股现在升到30元,而根据预测该股近期有一半机会升到35元,另一半机会跌到25元,您现在会

  • 立刻卖出
  • 部分卖出
  • 继续持有
  • 继续买入

13 、同上题情况,该股现在已经跌到20元,而您估计该股近期有一半机会升回25元,另一半机会继续下跌到15元,您现在会

  • 立刻卖出
  • 部分卖出
  • 继续持有
  • 继续买入

14 、您用于证券投资的资金不会用作其它用途的时间段为

  • 短期——0到1年
  • 中期——1到5年
  • 长期——5年以上

15 、您在证券投资过程中,所能承受的投资风险或亏损为

  • 亏损——5%以内
  • 亏损——10%以内
  • 亏损——15%
  • 亏损——20%以内

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